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El Código de Corporaciones de California regula el fraude de valores. Esta sección establece que constituye un delito utilizar declaraciones falsas, ya sean escritas u orales, para vender, ofrecer vender, comprar u ofrecer comprar un valor. Bajo este estatuto, no se puede mentir ni ocultar un hecho sustancial.
Un "hecho material" es un hecho en el que la víctima se basa al momento de tomar una decisión.[1] Por ejemplo, supongamos que le dijo a un cliente que el interés del crédito que le otorga es el más bajo de todas las agencias, tan solo 15%. Sin embargo, sabe que su agencia no ofrece la tasa de interés más baja para crédito y que 15% es tres veces mayor que la de la mayoría de las demás agencias de la ciudad. Esta declaración sería un hecho relevante si el cliente decidió obtener crédito de usted basándose en su mentira.
Una garantía es una garantía para pagar una deuda. Básicamente, es una garantía. Algunas personas ponen su casa como garantía. Una garantía también es un documento que la gente usa como prueba de crédito, bonos o propiedad de acciones. Además, los valores son activos financieros negociables que la gente usa para hacer crecer su capital en los sectores público y privado. Por lo tanto, el fraude de valores a menudo puede involucrar lo siguiente:
Debido a la gravedad de los cargos por fraude de seguridad, el castigo por estos delitos puede ser muy severo. Si lo declaran culpable, podría enfrentar una pena de prisión, multas o ambas.[2] Las multas por fraude de seguridad pueden llegar a $10.000.000 y, a veces, a $25.000.000.[3] Las penas de prisión varían de dos a cinco años.
Otras consecuencias incluyen, entre otras:
El fraude de valores es un delito de "dolo general". Esto significa que la fiscalía debe demostrar, más allá de toda duda razonable, que usted tuvo la intención de infringir la ley.[4] Sin embargo, los fiscales no necesitan demostrar que usted tenía la intención de que ocurriera un resultado específico.[5] Por lo tanto, el estado puede presentar otros cargos contra usted si se producen resultados más atroces. Afortunadamente, existen defensas aplicables a la mayoría de los casos.
Supongamos que la policía interroga a tu amigo. Durante el interrogatorio, te identifica como el autor del delito. Sin que tú lo supieras, tu amigo usó tu nombre, firma y letra para cometerlo. Solo te enteras cuando la policía te arresta. En este caso, argumentarás que te acusan falsamente. Sin embargo, demostrar que tu amigo te tendió una trampa puede ser complicado y tedioso.
La trampa ocurre cuando un agente del gobierno planifica un delito y aplica una presión abrumadora para lograr que usted lo cometa.[6] Para utilizar esta defensa, usted debe demostrar que el agente indujo el delito y que, si no fuera por esta inducción, usted nunca lo habría cometido.[7]
Con más frecuencia de lo que creemos, alguien planea un crimen y encarga a una persona desprevenida que lo cometa. Supongamos que usted es un pasante y su supervisora le dio información falsa a propósito para sus clientes, información que usted desconocía. En cambio, creyó razonablemente lo que le dijo debido a su posición superior y a que la documentación que le entregó parecía estar verificada. En esencia, estaba cumpliendo órdenes. En estas circunstancias, es muy probable que un jurado no lo declare culpable.
Supongamos que omitió un hecho importante, pero no lo consideró relevante. Su cliente no lo preguntó ni lo mencionó. Tampoco era algo que a menudo tuviera importancia para clientes anteriores. En estas circunstancias, podría argumentar que no omitió deliberadamente un detalle importante.
O quizás tergiversó detalles importantes a un cliente en quien confiaban. Descubrió su grave error después de cerrar el trato. Pero en cuanto se enteró de sus errores, contactó a su cliente y a su gerente para intentar corregir el asunto. Aunque podría incurrir en sanciones civiles, sus acciones para corregir su error pueden demostrar que no tenía intenciones delictivas de engañar a sabiendas. Esta defensa también se conoce como creencia de buena fe.
Título 18 del Código de los Estados Unidos, artículo 1348
le prohíbe intentar deliberadamente defraudar o conspirar contra alguien en relación con:
Un ejemplo son las estafas de bombeo y descarga. Supongamos que usted y otros usan Facebook y TikTok para inflar el precio de las acciones, haciéndoles creer a los demás que están promocionando excelentes ofertas. Podrían crear páginas web falsas que difundan información falsa sobre el rendimiento de las acciones o sobre cómo marcas reconocidas han invertido en las acciones de una empresa en particular. Sin embargo, se trata de acciones terribles en las que usted y sus cómplices adquirieron una participación. Tras inflar el precio, ganaron $500,000 cada uno. Luego, vendieron las acciones, y sus víctimas no obtuvieron ningún beneficio.
Cualquier delito federal es grave, y el fraude de valores no es la excepción. Una condena por este delito puede llevarlo a una prisión federal por un máximo de veinticinco años.
Recuerde que el fraude de valores es un delito doloso, lo que significa que el fiscal general no necesita demostrar que usted deseaba el resultado. Supongamos que una de sus víctimas se suicida. Aunque probablemente usted no haya tenido la intención de que eso sucediera, la familia sobreviviente podría presentar una demanda civil en su contra. En las demandas civiles, las víctimas demandan daños monetarios. Estos daños se dividen en daños compensatorios y daños punitivos. Pagar por las lesiones físicas y emocionales que usted causó a la familia se considera como daños compensatorios. Pagar por sus acciones extremadamente imprudentes o temerarias es un castigo adicional que se incluye en los daños punitivos.
El gobierno federal también persigue casos de fraude de valores a nivel civil o regulatorio. La Comisión de Bolsa y Valores, por ejemplo, a menudo inicia acciones de cumplimiento contra asesores financieros y asesores de inversión no registrados por fraude, incumplimiento de deberes fiduciarios y otros actos que violan la Ley de Bolsa y Valores de 1934, la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Asesores de Inversión de 1940.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también emprende acciones regulatorias contra las firmas de corretaje y corredores de valores miembros de la FINRA por fraude. Las consecuencias podrían incluir multas, restitución, pérdida de licencias profesionales y otras consecuencias colaterales. Por ejemplo, la SEC podría prohibir a un asesor financiero y ordenarle que pague multas a una víctima de fraude. La FINRA podría prohibir a un corredor asociarse con una firma de corretaje.
Existen algunas defensas que los abogados suelen utilizar para plantear dudas razonables sobre este delito. Sin embargo, las mejores defensas surgen de consultas detalladas con un bufete de abogados estratégico. Aquí en My Rights Law, nos dedicamos a realizar una investigación exhaustiva para luchar agresivamente por usted. Llámenos al (909) 340-2000 o contáctenos completando nuestro formulario web seguro.
La mayoría de los delitos, incluidos los delitos federales, tienen una fecha de vencimiento en la que los fiscales deben presentar cargos. Esta fecha de vencimiento se conoce como el estatuto de limitaciones. Una vez que pasa esta fecha, la ley prohíbe a los fiscales presentar cargos en su contra a menos que se aplique una excepción. En este caso, hay un plazo de seis años en el que el fiscal general debe acusarlo.[8]
Por lo general, la policía necesita una orden judicial para registrar su propiedad. Este derecho constitucional se aplica a su computadora personal, teléfono celular y vehículo, además de su hogar. Sin una orden judicial o una circunstancia apremiante, un juez debe declarar inadmisible cualquier evidencia que la policía incaute.
Si ha sido acusado de fraude de seguridad, debe contar con una defensa confiable y calificada. My Rights Law abogados de fraude de valores Hemos representado a numerosos acusados penales, incluidos asesores de inversiones. Nuestros abogados de fraude de inversiones de California comprenden perfectamente cómo se desarrollan los casos de fraude de valores y utilizan nuestro conocimiento para proteger a nuestros clientes y preservar sus mejores intereses. Contáctenos a través de nuestro formulario web seguro hoy o llame al 800-242-2222. (909) 340-2000 para programar una consulta gratuita.
Otros delitos financieros que defendemos incluyen: Fraude hipotecario, Fraude en la compensación laboral
NOTAS A PIE
[1] Véase Cambridge Dictionary – Material Fact
[2] Ver Código de Sociedades 25540(a)
[3] Vea la nota al pie de arriba
[4] Ver Intención general
[5] Vea la nota al pie de arriba
[6] Véase 645. Atrapamiento – Elementos
[7] Ver Mathews contra Estados Unidos, 485 Estados Unidos 58, 63 (1988)
[8] Véase el Título 18 del Código de los Estados Unidos, § 3301(b)
Esta página fue escrita, editada, revisada y aprobada por Bobby Shamuilian.
El abogado Shamuilian es el socio gerente y fundador de My Rights Law y es ampliamente reconocido como una autoridad legal, apareciendo frecuentemente como analista legal y comentarista televisivo en medios de comunicación nacionales.
Obtuvo una calificación perfecta de “10.0 – Top Attorney” en AVVO y una calificación de “10.0” en Justia, y ha sido nombrado entre los “Top 40 Under 40” y los “Top 100 Trial Lawyers” por The National Trial Lawyers.
Con su probada experiencia y dedicación, el Sr. Shamuilian se compromete a proteger sus derechos y lograr el mejor resultado posible para su caso.
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