¿Necesito contratar a un abogado especializado en fraudes de seguridad?

Nunca debe demorarse en comunicarse con un bufete de abogados calificado en defensa penal o si lo acusan de fraude de inversiones o fraude de valores. Es fundamental para su libertad elegir una firma de abogados que obtenga resultados, una firma con un historial de despidos, cargos reducidos y sentencias diferidas. Ley de mis derechos es así de firme. Usted sabe que está en buenas manos con nosotros y prometemos luchar diligentemente en su nombre. No sigas durmiendo en tus derechos; programe su consulta inicial gratuita con un abogado de delitos financieros Llamenos al (888) 702-8882 déjanos un mensaje en nuestro formulario web seguro.

El fraude de valores como delito de Estado

Sección 25401 del Código de Sociedades de California regula el fraude de valores. Esta sección establece que es un delito utilizar declaraciones falsas, ya sean escritas u orales, para vender, ofrecer vender, comprar u ofrecer comprar un valor. No se puede mentir ni ocultar un hecho material conforme a este estatuto.

Un “hecho material” es un hecho en el que la víctima se basa a la hora de decidir.[1] Por ejemplo, supongamos que le dice a un cliente que el interés del crédito que le otorga es el más bajo de cualquier agencia y solo 15%. Sin embargo, usted sabe que su agencia no ofrece la tasa de interés más baja para crédito y que 15% es tres veces el monto de la mayoría de las otras agencias de la ciudad. La declaración era un hecho material si el cliente optaba por obtener crédito de usted basándose en su mentira.

La seguridad es una garantía para hacer frente a una deuda. Básicamente, es una garantía. Algunas personas ponen sus casas como garantía. La seguridad también es un documento que la gente usa como prueba de propiedad de crédito, bonos o acciones. Además, los valores son activos financieros negociables que las personas utilizan para hacer crecer su capital en los sectores público y privado. Por lo tanto, el fraude de valores a menudo puede implicar lo siguiente:

• Proyección de retornos poco realistas
• Esquemas de bombeo y descarga
• Esquemas Ponzi
• No revelar hechos materiales
• No revelar los riesgos
• Batir una cuenta
• Tergiversación
• Concentración en una acción o industria.
• Inversiones inadecuadas
• Usar los ingresos para fines no revelados
• Esquemas piramidales
• Comercio de última hora

Penalizaciones

Debido a la gravedad de los cargos de fraude de seguridad, el castigo por estos delitos puede ser muy severo. Si es declarado culpable, podría enfrentarse a prisión, multas o ambas cosas.[2] Las multas por fraude de seguridad pueden llegar a $10.000.000 y, a veces, $25.000.000.[3] Las penas de prisión oscilan entre dos y cinco años.

Otras consecuencias incluyen, entre otras:

• Pérdida de empleo
• Pérdida de ciertas licencias o certificaciones
• Dificultad para encontrar empleo después del encarcelamiento
• Tiempo perdido con tus seres queridos
• Aislamiento social
• El estigma que rodea a sus antecedentes penales

Defensas

El fraude de valores es un delito de “intención general”. Esto significa que los fiscales deben demostrar más allá de toda duda razonable que usted tenía la intención de infringir la ley.[4] Sin embargo, los fiscales no necesitan demostrar que usted tenía la intención de que se produjera un resultado específico.[5] Por lo tanto, el estado puede presentar otros cargos en su contra si se producen resultados más atroces. Afortunadamente, existen defensas aplicables a la mayoría de los casos.

Falsa acusación

Supongamos que la policía interroga a su amigo. Tu amigo te identifica como el perpetrador durante el interrogatorio. Sin que usted lo supiera, su amigo había utilizado su nombre, firma y letra para cometer este delito. Sólo te enteras de esto cuando la policía te arresta. En este caso, argumentará que lo están acusando falsamente. Sin embargo, demostrar que tu amigo te tendió una trampa puede resultar complicado y tedioso.

Atrapamiento

La trampa ocurre cuando un agente del gobierno planea un delito y aplica una presión abrumadora para que usted lo cometa.[6] Para utilizar esta defensa, debe demostrar que el agente indujo el delito y, de no ser por este incentivo, nunca lo habría cometido.[7]

Sin intención

Más a menudo de lo que pensamos, alguien planea un crimen y consigue que una persona desprevenida lo cometa. Entonces, supongamos que usted es un pasante y su supervisor le dio deliberadamente información falsa para dársela a sus clientes que usted no sabía que era falsa. En cambio, creíste razonablemente lo que ella te dijo debido a su estatus superior y la documentación que te entregó parecía estar revisada. Básicamente, estabas siguiendo órdenes. En estas circunstancias, existe una buena posibilidad de que un jurado no lo encuentre culpable.

Error honesto

Digamos que omitiste un hecho material, pero no lo viste como material. Su cliente no preguntó al respecto ni lo mencionó. Tampoco era algo que a menudo tuviera consecuencias para clientes anteriores. En estas circunstancias, usted puede argumentar que no omitió a sabiendas un detalle importante.

O tal vez usted citó erróneamente detalles importantes a un cliente en el que confiaban. Sólo descubrió su gran error después de que se concretara el trato. Pero tan pronto como se enteró de sus errores, se comunicó con su cliente y gerente, tratando de corregir el asunto. Aunque puede incurrir en algunas sanciones civiles, sus acciones para corregir su error pueden funcionar para demostrar que no tenía intenciones criminales de engañar a sabiendas. Esta defensa también se conoce como creencia de buena fe.

El fraude de valores como delito federal

18 Código de EE. UU. § 1348 le prohíbe intentar deliberadamente defraudar o conspirar contra alguien en relación con:

• Un producto futuro o una opción sobre un producto básico
• Cualquier valor mencionado en el Ley de Bolsa de Valores de 1934
• Obtener dinero o propiedad de la compra o venta de cualquier mercancía para entrega futura.
• Obtener dinero o bienes mediante la compra o venta de valores mencionados en el Ley de Bolsa de Valores de 1934

Un ejemplo son los esquemas de bombeo y descarga. Suponga que usted y otras personas utilizan Facebook y TikTok para “inflar” los precios de las acciones haciendo que la gente crea que está promocionando grandes ofertas de acciones. Puede crear páginas web falsas que proporcionen información falsa sobre qué tan bien funcionarán las acciones o qué tan conocidas marcas han invertido en las acciones de una empresa en particular. Sin embargo, estas son acciones terribles en las que usted y sus cohortes compraron intereses. Después de aumentar el precio, todos ganaron $500,000 cada uno. Luego, se deshizo de las acciones y sus víctimas no vieron retorno.

Penalizaciones

Cualquier delito federal es grave y el fraude de valores no es diferente. Una condena por este delito puede llevarlo a una prisión federal por un máximo de veinticinco años.

Recuerde que el fraude de valores es un delito de intención general, lo que significa que el fiscal general no necesita demostrar que usted deseaba que se produjera el resultado. Supongamos que una de sus víctimas se suicida. Aunque probablemente usted no quiso que eso sucediera, la familia sobreviviente puede presentar una demanda civil en su contra. En los juicios civiles, las víctimas demandan por daños monetarios. Estos daños se dividen en daños compensatorios y daños punitivos. Pagar por las lesiones físicas y emocionales que usted causó a la familia se incluye en la categoría de daños compensatorios. Pagar por sus acciones extremadamente imprudentes o desenfrenadas es un castigo adicional que se incluye en la categoría de daños punitivos.

El gobierno federal también persigue casos de fraude de valores a nivel civil o regulatorio. La Comisión de Bolsa y Valores, por ejemplo, a menudo interpone acciones coercitivas contra asesores financieros y asesores de inversiones no registrados por fraude, incumplimiento de deberes fiduciarios y otros actos que violan la Ley de Bolsa y Valores de 1934, la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) también emprende acciones regulatorias contra firmas de corretaje y corredores de valores miembros de FINRA por fraude. Las consecuencias podrían incluir multas, restitución, pérdida de licencias profesionales y otras consecuencias colaterales. Por ejemplo, la SEC podría prohibir el acceso a un asesor financiero y ordenarle que pague multas a una víctima de fraude. FINRA podría prohibir a un corredor asociarse con una firma de corretaje.

Defensas

Hay algunas defensas que los abogados suelen utilizar para plantear dudas razonables sobre este delito. Sin embargo, las mejores defensas provienen de consultas detalladas con una firma de abogados estratégica. Aquí en My Rights Law, nos dedicamos a realizar una investigación exhaustiva para luchar agresivamente por usted. Llamenos al (888) 702-8882 o comuníquese con nosotros completando nuestro formulario web seguro.

Estatuto de limitaciones

La mayoría de los delitos, incluidos los delitos federales, tienen una fecha de vencimiento antes de la cual los fiscales deben presentar cargos. Esta fecha de vencimiento se conoce como plazo de prescripción. Una vez que pase esta fecha, la ley prohíbe a los fiscales presentar cargos en su contra a menos que se aplique una excepción. En este caso, hay un plazo de seis años antes del cual el fiscal general debe acusarlo.[8]

Violación de la Cuarta Enmienda

Generalmente, la policía necesita una orden judicial para registrar su propiedad. Este derecho constitucional se aplica a su computadora personal, teléfono celular y vehículo, además de a su hogar. Sin una orden judicial o circunstancias apremiantes, un juez debe declarar inadmisible cualquier prueba que la policía confisque.

Póngase en contacto con abogados de fraude de inversiones de defensa penal

Si ha sido acusado de fraude de seguridad, debe conseguir una defensa confiable y capacitada. En Ley de mis derechos abogados de fraude de valores Ha representado a numerosos acusados penales, incluidos asesores de inversiones. Nuestros abogados de fraude de inversiones de California comprenden perfectamente cómo se desarrollan los casos de fraude de valores y utilizan nuestro conocimiento para proteger a nuestros clientes y preservar sus mejores intereses. Contáctenos a través de nuestro formulario web seguro hoy o llame (888) 702-8882 para programar una consulta gratuita.

Otros delitos financieros que defendemos incluyen: Fraude hipotecario, Fraude de Compensación Laboral

NOTAS A PIE
[1] Ver Diccionario Cambridge – Hecho Relevante
[2] Ver Código de Sociedades 25540(a)
[3] Vea la nota al pie de arriba
[4] Ver Intención general
[5] Vea la nota al pie de arriba
[6] Ver 645. Atrapamiento – Elementos
[7] Ver Mathews contra Estados Unidos, 485 Estados Unidos 58, 63 (1988)
[8] Véase 18 Código de EE. UU. § 3301(b)